Глава 5. Промышленные облигации

Статья 160. Акционерная компания с ограниченной ответственностью или компания с ограниченной ответственностью, созданная на инвестиции компании, находящейся в полной государственной собственности, или двумя и более государственными предприятиями или более чем двумя государственными инвестиционными учреждениями может, с целью нахождения средств на производство и осуществления деятельности, в соответствии с данным законом, выпустить промышленные облигации.

Статья 161. Термин «промышленные облигации», используемый в данном законе относится к ценным бумагам, выпущенным компанией с соблюдением оговоренных законом процедур и по которым компания обязуется в течение определенного времени выплатить основную сумму и проценты.

Статья 162. При выпуске промышленных облигаций компания должна соответствовать следующим требованиям:

1) Чистые активы компании ограниченной ответственностью должны составлять не менее 30 миллионов юаней. Чистые активы акционерной компании с ограниченной ответственностью должны составлять не менее 60 миллионов юаней.

2) Общая сумма выпущенных облигаций не должна превышать 40 процентов чистых активов компании.

3) Средний остаток чистой прибыли после распределения в резерв в последние три года достаточен для оплаты годовой выплаты процентов по облигациям компании.

4) Использование вырученных средств отвечает промышленной политике государства.

5) Процентная ставка, выплачиваемая по промышленным облигациям, не превышает уровня, установленного Госсоветом.

6) Другие требования, оговоренные Госсоветом.

Средства, полученные от выпуска промышленных облигаций должны быть использованы в одобренных уполномоченными государственными органами целях и не должны использоваться для покрытия убытков или непроизводственных расходов.

Статья 163. Компания не может повторять выпуск промышленных облигаций при наличии следующих условиях

1) Не проведена подписка на весь тираж выпущенных ранее промышленных облигаций.

2) Компания не выполнила своих обязательств по ранее выпущенным промышленным облигациям или по другим долгам, или задерживает выплату основной суммы процентов по ней, и это положение к настоящему моменту не изменилось.

Статья 164. Когда акционерная компания с ограниченной ответственностью или компания с ограниченной ответственностью предлагает выпустить промышленные облигации, то ее правление должно подготовить проект планы, который должен быть принят на собрании пайщиков.

Когда компания, находящаяся в полной собственности государства предлагает выпустить промышленные облигации, решение об этом принимает инвестиционная организация или уполномоченный государством департамент.

После принятия указанных в предыдущем параграфе резолюций или решений, компания должна обратиться за разрешением в отдел ценных бумаг при Госсовете.

Статья 165. Тираж выпуска промышленных облигаций определяется Госсоветом. Получив разрешение отдела ценных бумаг при Госсовете на выпуск промышленных облигаций, компания должна гарантировать, что тираж выпуска не превысит цифру, установленную Госсоветом.

Отдел ценных бумаг при Госсовете выдает разрешение, если заявка на разрешение на выпуск ценных бумаг соответствует положениям данного закона и отказывает в разрешении, если эти положения не соблюдены.

Если оказывается, что разрешение получила заявка, в которой допущены отклонения от требований данного закона, то данное разрешение должно быть аннулировано. Если к этому моменту промышленные облигации не были выпущены, то они и не будут выпущены. Если промышленные облигации находились в процессе тиражирования, то компания должна вернуть выплаченные деньги подписчикам плюс проценты, подсчитанные на тех же условиях банковского депозита.

Статья 166. При обращении в отдел ценных бумаг при Госсовете за разрешением на выпуск промышленных облигаций, компания должна представить следующие документы:

1) Сертификат о регистрации компании

2) Устав компании;

3) Условия предложения промышленных облигаций;

4) Отчет об оценке активов и отчет о заверке капитала;

Статья 167. После получения разрешения на выпуск облигаций, компания должна огласить условия, на которых она предлагает свои облигации;

В этих условиях должны быть отражены следующие моменты;

1) Название компании;

2) Общее количество облигаций и номинальная стоимость облигаций

3) Процентная ставка облигаций;

4) Время и способ оплаты основной суммы и процентов по ней;

5) Дата начала и окончания тиражирования;

6) Чистые активы компании

7) Общее количество промышленных облигаций, которые планируются к выпуску;

8) Андеррайтеры облигаций.

Статья 168. На выпускаемых облигациях должно быть указано название, номинальная цена, процентная ставка, время выплаты, подпись председателя правления и печать копании.

Статья 169. Промышленные облигации могут подразделяться на именные облигации и облигации на предъявителя.

Статья 170. Выпускающая компания должна регистрировать свои промышленные облигации.

Для выпущенных именных облигациях должна быть зарегистрирована следующая информация;

1) Имена или имена и адреса владельцев облигаций

2) Дата выпуска и серийные номера облигаций, приобретенных владельцами;

3) Общее количество выпущенных облигаций, номинальную стоимость облигаций, процентная ставка по облигациям, даты выплаты основной суммы и процентов по облигациям, и способ оплаты и;

4) Дата выпуска облигаций.

При выпуске акций на предъявителя должно быть зарегистрировано общее число облигаций, процентная ставка, время и способ оплаты, дата выпуска и серийные номера.

Статья 171. Промышленные облигации могут быть переданы. Передача промышленных облигаций может быть осуществлена на официально зарегистрированных фондовых биржах.

При передаче цена на промышленные облигации согласовывается между сторонами.

Статья 172. Именные облигации могут быть переданы их владельцами по индоссаменту или другим способом, предусмотренным законом и административными указами.

После передачи именных облигаций компания регистрирует имена или имена и адреса сторон(ы), которой были переданы облигации.

Передача облигаций на предъявителя входит в силу после передачи их старым владельцем на официально зарегистрированных фондовых биржах.

Статья 173. Согласно резолюции, принятой собранием акционеров, компания, чьи акции зарегистрированы на фондовой бирже, может выпустить промышленные облигации, конвертируемые в акции и конкретизировать процедуру конверсии.

Разрешение на выпуск конвертируемых облигаций выдает отдел ценных бумаг при Госсовете. Для выпуска конвертируемых промышленных облигаций, компания с зарегистрированными на бирже акциями должна соответствовать условиям как для компаний, которым разрешен выпуск акций, так и для компаний, которым разрешен выпуск простых промышленных облигаций.

Конвертируемые промышленные облигации должны быть помечены как «промышленные облигации» и количество таких выпущенных облигаций должно быть зафиксировано в регистре ценных бумаг.

Статья 174. При выпуске конвертируемых облигаций, компания должна выпустить акционерные сертификаты для владельцев облигаций, в соответствии с правилами конверсии, но при этом за владельцами облигаций остается возможность выбирать – будет ли они конвертировать свои облигации.